二、规划阶段

1 项目背景描述

项目是在一定的项目背景下进行的，项目背景直接或间接地对项目产生影响。
1.1 项目背景描述的内容
项目背景应包括如下几个方面的内容：
1) 项目设想；
2) 项目外部环境：包括政治的、经济的、文化的、社会的、生态的、心理的因素的影响，还有财务、法律、组织、技术、道德等诸多方面的影响。
3) 项目发起人的情况，包括姓名和地址，提供资金的可能性，在项目中所起的作用等等；
4) 项目方向：面向市场或面向原料；
5) 市场方向：国内或出口；
6) 支持该项目的经济政策和其他相关政策；
7) 具体的项目介绍。
1.2 项目背景的依据
可行性研究报告
1.3 项目背景研究的结果
形成项目背景概况
参考文献
刘荔娟主编，李风云副主编，《现代项目管理》，上海财经大学出版社，1999年8月。

2 目标确定

项目目标就是实施项目所要达到的期望结果。
2.1 项目目标的特点
1）多目标性。一个项目的目标往往不是单一的，而是由多目标构成的一个系统，不同目标之间彼此相互冲突。时间、成本、技术性能是任何项目都具有的三个基本目标。
2）优先性。由于项目是一个多目标的系统，因此，不同层次的目标，其重要性也不相同，往往被赋予不同的权重；不同的目标在项目生命周期的不同阶段，其权重也不相同。例如，技术性能、成本、时间是项目在其生命周期中始终追求的目标，但其权重在项目生命周期的不同阶段却不相同：技术性能是项目初始阶段主要考虑的目标，成本是项目实施阶段主要考虑的目标，而时间往往在项目结束阶段显示出迫切性；不同类型的项目，对技术性能、成本、时间这三个基本目标追求的努力程度也有所不同。
3）层次性。目标的描述需要由抽象到具体，要有一定的层次性。通常将目标系统表示为一个层次结构。它的最高层是总体目标，指明要解决的问题的总的期望结果，最下层是具体目标，指出解决问题的具体措施。上层目标一般表现为模糊的、不可控的，下层目标则表现为具体的、明确的、可测的。层次越低，目标越具体而可控。

2.2 确定项目目标的过程
1）明确制定项目目标的主体。项目目标一般由项目发起人或项目提议人来确定。
2）描述项目目标。项目目标必须明确、具体，尽量定量描述，保证项目目标容易被沟通和理解，并使每个项目组成员结合项目目标确定个人的具体目标。
项目目标的确定有一个由一般到具体逐渐细化的过程。
描述项目目标的准则有：
l 能定量描述的，不要定性描述；
l 应使每个项目组成员都明确目标；
l 目标应是现实的，不应是理想化的；
l 目标的描述尽量简单化。

2.3 目标确定的结果
目标确定的结果形成项目目标文件。项目目标文件是一种详细描述项目目标的文件，也可以用层次结构图来表示。项目目标文件通过对项目目标的详细描述，预先设定了项目成功的标准。
参考文献
毕星、翟丽主编，《项目管理》，复旦大学出版社，2000年4月。

3 范围规划

项目范围规划就是确定项目范围并编写说明书的过程。项目范围说明书说明了为什么要进行这个项目，明确了项目的目标和主要可交付的成果，是将来项目实施的重要基础。项目和子项目都要编写范围说明书。一般来说，项目范围说明书要由项目班子来写。项目范围说明书是项目班子和任务委托者之间签定协议的基础。

3.1 范围规划的依据
编写项目范围说明书时必须有以下的依据：
1）成果说明书。所谓成果，就是任务委托者在项目结束时要求项目班子交出的成果。在成果说明书中，对要求交付的成果必须有明确的要求和说明。
2）项目许可证。项目许可证是正式承认某项目存在的一种文件，它可以是一个特别的文件形式，也可以用其他文件替代，如企业需求说明书、产品说明书。项目许可证中有关于项目目标的记载。
3）制约因素。制约因素是限制项目团队行动的因素。例如，项目预算将会限制项目团队对项目范围、人员配置以及日程安排的选择。
4）假设前提。假设是指为了制定计划而考虑假定某些因素将是真实的、符合现实的和肯定的。例如，如果项目的某个关键人物到位的时间不确定，项目小组将假设项目某一特别的开始日期，作为该关键人物到位的时间的假定。假设常常包含一定程度的风险。

3.2 范围规划的工具和技术
1）成果分析。通过成果分析可以加深对项目成果的理解，确定其是否必要、是否有价值。主要包括系统工程、价值分析、功能分析、质量功能分析等技术。
2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同项目方案的有形和无形费用和效益，并利用诸如投资收益率、投资回收期等财务计量手段估计各项目方案的相对优越性。
3）项目方案识别技术。这里的项目方案制实现项目目标的方案。项目方案识别技术泛指提出实现项目目标的方案的所有技术。管理学中提出的许多现成的技术，如头脑风暴法和侧面思考法可供识别项目方案。
4）专家判断。请各领域的专家对各种方案进行评价。任何经过专门训练或具有专门知识的集体或个人均可视为领域专家。

3.3 范围规划的结果
范围规划结束时应当有下列成果：
1）范围说明书。范围说明书为将来项目实施提供了基础。其内容包括：
l 项目合理性说明。解释为何要进行这一项目，为以后权衡各种利弊关系提供依据；
l 项目成果的简要描述；
l 可交付成果清单；
l 项目目标的实现程度。
2）辅助性细节。包括项目的有关假设条件及制约因素的陈述。
3）范围管理计划。该文件包括以下内容：说明如何管理项目范围以及如何将变更纳入到项目的范围之内；对项目范围稳定性的评价，即项目范围变化的可能性、频率和幅度；说明如何识别范围变更以及如何将其分类。